格隆汇11月15日丨同花顺(300033.SZ)公布开yun体育网，公司子公司浙江同花顺云软件有限公司（以下简称“云软件公司”）收到中国证券监督惩处委员会浙江监管局（以下简称“浙江监管局”）《行政监管措施决定书》，现将关连事项公告如下：

云软件公司存在如下违法活动：营销东谈主员存在利用部分客户奏效案例、展示客户奖饰截图、个股过往功绩等进行展示宣传,且缺少风险辅导的情形；部分营销、就业东谈主员存在夸大、误导性宣传以及变相本旨收益的情形；部分提供投资提议东谈主员存在未登记为证券投资参谋人的情形；直播业务试验经过中合规管控不到位,且存在深远推选个股等情形；云软件公司动作平台运营主体在与证券公司谐和开展投资连络就业经过中,未尽到合规惩处包袱；与关联公司谐和开展证券投资连络业务经过中合规管控不到位。

上述活动违背了《证券、期货投资连络惩处暂行主义》第十二条的设施,《证券投资参谋人业务暂行设施》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条的设施,《对于加强对利用“荐股软件”从事证券投资连络业务监管的暂行设施》(证监会公告〔2020〕66号)第四条第六项、第四条第七项的设施。

凭证《证券投资参谋人业务暂行设施》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条、《对于加强对利用“荐股软件”从事证券投资连络业务监管的暂行设施》(证监会公告〔2020〕66号)第六条的设施,决定对云软件公司接受责令改正、责令暂停新增客户的行政监督惩处措施,整改及暂停期限为3个月。

此外，所谓公司“犯警荐股、被立案造访”的听说与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资连络阅历，公司及子公司不存在被立案造访的情况。

2023年度，云软件公司证券投资连络业务买卖收入1.99亿元，占公司灭亡报表买卖收入的5.58%。本次行政监管措檀越要波及暂停新增客户，不影响云软件公司对现存客户的就业，展望对2024年公司收入和利润的影响较小。云软件公司高度青睐前述问题，将深刻反想，给与经验，实时整改。云软件公司将尽快完成整改，争取尽早通过验收和规复新增客户。

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